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為落實(shí)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制要求，北京證券交易所對(duì)審核相關(guān)的三件基本業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修訂，于2月1日起向市場(chǎng)公開征求意見。
圖為北京證券交易所外景。新華社記者陳曄華 攝
北交所表示，此次修訂主要是根據(jù)上位規(guī)章、規(guī)范性文件進(jìn)行適配調(diào)整。調(diào)整主要有四方面：即優(yōu)化受理與中止審核要求；明確法律責(zé)任，完善相關(guān)罰則；堅(jiān)持以信息披露為核心，強(qiáng)化市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)相關(guān)監(jiān)管要求；對(duì)規(guī)則中關(guān)于“試行”“試點(diǎn)注冊(cè)”等文字表述同步進(jìn)行調(diào)整。
其中，北交所銜接上位規(guī)則規(guī)定，明確將“不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和北交所定位”作為不予受理情形。配套證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)章的修訂，加大對(duì)虛假陳述等嚴(yán)重違規(guī)行為采取不接受發(fā)行上市申請(qǐng)文件措施的處罰力度。要求發(fā)行人充分披露當(dāng)前及未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，保薦機(jī)構(gòu)以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向保薦項(xiàng)目。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)通知，此次全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也將同步實(shí)行注冊(cè)制，有關(guān)安排與交易所保持總體一致。其中，對(duì)股東人數(shù)未超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，或者全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司定向發(fā)行股票后股東人數(shù)不超過(guò)200人的，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司審核通過(guò)后，證監(jiān)會(huì)豁免注冊(cè)（目前豁免核準(zhǔn)）。
北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)本次掛牌條件同步進(jìn)行優(yōu)化，整體保持了原有五項(xiàng)基本條件和適用標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)設(shè)置差異化的多元財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于申請(qǐng)掛牌公司的財(cái)務(wù)要求突出差異化，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)的精準(zhǔn)定位。（記者姚均芳）
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